2025 펀드투자권유 자문인력 1

금융투자교육원 저자(글)

금융투자협회 · 2025년 02월 28일

책 소개

작가정보

저자(글) 금융투자교육원

목차

• PART 01 펀드법규
  Chapter 01 총설 2
  SECTION 01 투자펀드의 개념과 역사 2
  section 02 투자펀드의 특징 4
  section 03 투자펀드의 분류 5
  section 04 우리나라의 투자펀드에 대한 규제체계 7
  Chapter 02 집합투자기구 9
  section 01 집합투자 9
  section 02 집합투자기구의 개념 · 구조 · 기관 10
  section 03 집합투자기구의 설립 및 등록 17
  Chapter 03 집합투자증권의 발행 · 판매 · 환매 23
  section 01 집합투자증권의 발행 23
  section 02 집합투자증권의 투자권유 27
  section 03 집합투자증권의 광고, 판매보수 및 수수료 등 29
  section 04 집합투자증권의 환매 32
  Chapter 04 집합투자업자의 영업행위준칙 39
  section 01 선관의무 및 충실의무 39
  section 02 자산운용의 지시 및 실행 40
  section 03 자산운용의 제한 41
  section 04 금전차입 및 대여 제한 등 46
  section 05 이해관계인과의 거래 등에 대한 제한 47
  section 06 불건전 영업행위 금지 49
  section 07 성과보수의 제한 50
  section 08 의결권 제한 등 52
  section 09 자산운용에 관한 공시 53
  section 10 파생상품 및 부동산 운용에 관한 특례 58
  Chapter 05 집합투자기구의 종류 61
  section 01 집합투자기구의 종류 61
  section 02 특수한 형태의 집합투자기구 70
  Chapter 06 집합투자재산의 평가 및 회계 76
  section 01 집합투자재산의 평가 및 기준 가격 76
  section 02 집합투자재산의 회계 81
  Chapter 07 집합투자재산의 보관 및 관리 84
  section 01 선관주의의무 등 84
  section 02 운용행위 감시 등 87
  Chapter 08 집합투자기구의 해산 등 90
  section 01 집합투자기구(투자신탁)의 해지 · 해산 90
  section 02 집합투자기구의 합병 93
  Chapter 09 사모집합투자기구에 대한 특례 95
  section 01 총설 95
  section 02 일반 사모집합투자기구 98
  section 03 기관전용 사모집합투자기구 103
  Chapter 10 외국 집합투자증권에 대한 특례 110
  section 01 외국 집합투자기구의 등록 110
  section 02 외국 집합투자증권의 국내 판매방법 등 112
  section 03 외국 집합투자업자에 대한 감독 · 검사 114
  Chapter 11 집합투자기구의 관계회사 115
  section 01 일반사무관리회사 115
  section 02 집합투자기구 평가회사 116
  section 03 채권평가회사 116
  실전예상문제 117
  
  
  PART 02 금융소비자보호법
  Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 122
  SECTION 01 제정 배경 122
  SECTION 02 제정 연혁 123
  Chapter 02 금융소비자보호법 개관 124
  SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 124
  SECTION 02 금융소비자보호법 구성 125
  SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 126
  SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 127
  SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 128
  SECTION 06 전문금융소비자 분류 128
  SECTION 07 금융소비자의 권리와 책무 등 130
  SECTION 08 6대 판매원칙 131
  Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 134
  SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 134
  SECTION 02 6대 판매원칙 136
  SECTION 03 금융상품판매대리 · 중개업자에 대한 영업행위규제 151
  SECTION 04 방문(전화권유)판매 규제 152
  SECTION 05 금융소비자 권익강화 제도 155
  SECTION 06 판매원칙 위반시 제재 강화 163
  실전예상문제 171
  
  
  PART 03 직무윤리
  Chapter 01 직무윤리 일반 176
  SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 176
  SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 186
  SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 190
  Chapter 02 금융투자업 직무윤리 193
  SECTION 01 기본원칙 193
  SECTION 02 이해상충의 방지 의무 200
  SECTION 03 금융소비자 보호 의무 205
  SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 259
  Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 287
  SECTION 01 직무윤리의 준수절차 287
  SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 303
  실전예상문제 309
  
  PART 04 투자자분쟁예방
  Chapter 01 분쟁예방 시스템 316
  SECTION 01 분쟁에 대한 이해 316
  SECTION 02 분쟁 예방을 위한 방법 322
  SECTION 03 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 328
  Chapter 02 준수절차 및 위반 시 제재 333
  SECTION 01 내부통제기준 333
  SECTION 02 위반에 대한 제재 334
  SECTION 03 분쟁조정제도 344
  Chapter 03 주요 분쟁사례 분석 349
  SECTION 01 금융투자상품 관련 분쟁 349
  section 02 펀드상품 관련 주요 분쟁사례 352
  실전예상문제 359
  
  PART 05 자금세탁 방지제도
  Chapter 01 금융기관과 자금세탁 방지 366
  SECTION 01 개요 366
  SECTION 02 자금세탁 행위 368
  Chapter 02 자금세탁 방지제도 372
  SECTION 01 자금세탁 방지 국제기구 및 규범 372
  SECTION 02 우리나라의 제도운영 현황 376
  SECTION 03 주요 제도 382
  Chapter 03 자금세탁 방지와 내부통제활동 392
  SECTION 01 자금세탁 방지 내부통제 392
  SECTION 02 자금세탁 방지 관련 제도 398
  실전예상문제 404

기본정보

ISBN	9788960507500
발행(출시)일자	2025년 02월 28일
쪽수	420쪽
크기	186 * 255 * 25 mm / 928 g
총권수	1권