Essential Strategies for Financial Services Compliance
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규제 요건 적용과 해답을 제공하는 핵심 매뉴얼
금융기관 컴플라이언스 책임자들이 업무에 바로 사용하는 실무가이드
성공적인 컴플라이언스 작동에 필요한 모든 정보와
규제 요건 적용에 필요한 실제적인 지침,
해답을 제공하는 핵심 매뉴얼을 한 권에 담았다
다양한 사례연구, 예시, 힌트로 가득 차 있는 <금융기관 컴플라이언스 실무 가이드>는 컴플라이언스 책임자들이 업무에 바로 사용함으로써 일을 수월하게 하고 동료들의 신뢰를 얻는 데 도움을 준다. 다른 컴플라이언스 책에서는 볼 수 없는, 저자의 경험에서 얻은 깊은 지식이 고스란히 담겨 있다.
특히 컴플라이언스 일상 업무, 자금세탁방지 일상 업무, 일선 부서의 컴플라이언스 활동, 상위 경영진, 후선부서, 기타 지원 부서의 컴플라이언스, 컴플라이언스 난제에 어떻게 대처해야 하는가에 이르기까지 실무를 중심으로 이야기하고 있다.
목차
- Acknowledgements
List of Abbreviations
Preface (Or, How Not to be an Execution Officer)
Foreword to the First Edition
Foreword to the Second Edition
PART ONE COMMENTARY AND CONTEXT
CHAPTER 1 The UK Regulatory Environment
CHAPTER 2 The Compliance Function
CHAPTER 3 The Compliance Contract
CHAPTER 4 Mapping Your Compliance Universe
CHAPTER 5 Mapping Your Corporate Universe
CHAPTER 6 Regulators and Other Industry Bodies
CHAPTER 7 The Legislative Environment and Rules Mapping
CHAPTER 8 Financial Products, Services and Documentation
CHAPTER 9 Compliance Outside the Compliance Department
CHAPTER 10 Key Compliance Department Activities
CHAPTER 11 Comply or Die-When Things Go Wrong
APPENDICES
PART TWO COMPLIANCE PERSPECTIVES
Index
기본정보
| ISBN | 9781118906132 ( 1118906136 ) |
|---|---|
| 발행(출시)일자 | 2016년 09월 01일 |
| 쪽수 | 372쪽 |
| 크기 |
178 * 251
* 28
mm
/ 851 g
|
| 총권수 | 1권 |
| 언어 | 영어 |
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