작가정보
저자(글) 정윤모
목차
- Executive Summary ⅶ
Abstract ⅹⅲ
Ⅰ. 서론 3
Ⅱ. 한국증권업협회의 현황 9
1. 개관 9
2. 증권업협회와 공적규제기관의 역할 분담 11
3. 자율규제의 법적 근거 13
4. 제재수단 및 제재절차 14
Ⅲ. SEC와 SRO의 역할 분담 19
1. 개관 19
2. 미국 증권시장에서의 자율규제의 발전과정 20
3. SEC와 SRO의 역할 분담 26
4. 자율규제체제에 대한 새로운 과제 32
Ⅳ. NASD의 자율규제의 법적 근거 43
1. NASD의 설립 및 발전과정 43
2. NASD의 자율규제의 근거 : 1934년 증권거래법 47
3. NASD의 자율규제의 근거 : 부속정관(By-Laws) 55
Ⅴ. NASD의 제재부과 65
1. 제재부과에 관한 NASD Rule 65
2. 제재부과의 지침 : NASD Sanction Guidelines 70
3. NASD의 제재부과 실태 87
Ⅵ. NASD의 제재절차 91
1. 개관 91
2. 조사절차(Investigation Process) 92
3. 제재절차(Disciplinary Proceedings) 93
4. 항고 또는 재심 절차 100
Ⅶ. 시사점 105
1. 공적규제와 자율규제의 역할분담 강화 106
2. 자율규제기관으로서의 법적 근거 명확화 109
3. 제재수단의 법적 근거 강화 110
4. 제재절차의 적법성 확립 111
참고 문헌 117
기본정보
| ISBN | 9788988233955 |
|---|---|
| 발행(출시)일자 | 2006년 05월 23일 |
| 쪽수 | 119쪽 |
| 총권수 | 1권 |
Klover 리뷰 (0)
구매 후 리뷰 작성 시, e교환권 200원 적립
사용자 총점
평가된 감성태그가
없습니다
집중돼요
도움돼요
쉬웠어요
최고예요
추천해요
Klover리뷰를 작성해 보세요.
문장수집 (0)
문장수집 안내
문장수집은 고객님들이 직접 선정한 책의 좋은 문장을 보여주는 교보문고의 새로운 서비스입니다. 마음을 두드린 문장들을
기록하고 좋은 글귀들은 "좋아요“ 하여 모아보세요. 도서 문장과 무관한 내용 등록 시 별도 통보 없이 삭제될 수 있습니다.
리워드 안내
구매 후 90일 이내에 문장수집 작성 시 e교환권 100원을 적립해드립니다.
e교환권은 적립 일로부터 180일 동안 사용 가능합니다. 리워드는 작성 후 다음 날 제공되며, 발송 전 작성 시 발송 완료 후 익일 제공됩니다.
리워드는 한 상품에 최초 1회만 제공됩니다.
주문취소/반품/절판/품절 시 리워드 대상에서 제외됩니다.
판매가 5,000원 미만 상품의 경우 리워드 지급 대상에서 제외됩니다. (2024년 9월 30일부터 적용)
e교환권은 적립 일로부터 180일 동안 사용 가능합니다. 리워드는 작성 후 다음 날 제공되며, 발송 전 작성 시 발송 완료 후 익일 제공됩니다.
리워드는 한 상품에 최초 1회만 제공됩니다.
주문취소/반품/절판/품절 시 리워드 대상에서 제외됩니다.
판매가 5,000원 미만 상품의 경우 리워드 지급 대상에서 제외됩니다. (2024년 9월 30일부터 적용)
구매 후 리뷰 작성 시, e교환권 100원 적립
이 책의 첫 기록을 남겨주세요.
-
마이룸 > 주문관리 > 주문/배송내역 > 주문조회 > 반품/교환 신청, [1:1 상담 > 반품/교환/환불] 또는 고객센터 (1544-1900)
반품/교환방법
* 오픈마켓, 해외배송 주문, 기프트 주문시 [1:1 상담>반품/교환/환불] 또는 고객센터 (1544-1900) -
변심반품의 경우 수령 후 7일 이내,
반품/교환가능 기간
상품의 결함 및 계약내용과 다를 경우 문제점 발견 후 30일 이내 -
변심 혹은 구매착오로 인한 반품/교환은 반송료 고객 부담
반품/교환비용
-
1) 소비자의 책임 있는 사유로 상품 등이 손실 또는 훼손된 경우
반품/교환 불가 사유
(단지 확인을 위한 포장 훼손은 제외)
2) 소비자의 사용, 포장 개봉에 의해 상품 등의 가치가 현저히 감소한 경우
예) 화장품, 식품, 가전제품(악세서리 포함) 등
3) 복제가 가능한 상품 등의 포장을 훼손한 경우
예) 음반/DVD/비디오, 소프트웨어, 만화책, 잡지, 영상 화보집
4) 소비자의 요청에 따라 개별적으로 주문 제작되는 상품의 경우 ((1)해외주문도서)
5) 디지털 컨텐츠인 ebook, 오디오북 등을 1회이상 ‘다운로드’를 받았거나 '바로보기'로 열람한 경우
6) 시간의 경과에 의해 재판매가 곤란한 정도로 가치가 현저히 감소한 경우
7) 전자상거래 등에서의 소비자보호에 관한 법률이 정하는 소비자 청약철회 제한 내용에 해당되는 경우
8) 세트상품 일부만 반품 불가 (필요시 세트상품 반품 후 낱권 재구매)
9) 기타 반품 불가 품목 - 잡지, 테이프, 대학입시자료, 사진집, 방통대 교재, 교과서, 만화, 미디어전품목, 악보집, 정부간행물, 지도, 각종 수험서, 적성검사자료, 성경, 사전, 법령집, 지류, 필기구류, 시즌상품, 개봉한 상품 등 -
공급사(출판사) 재고 사정에 의해 품절/지연될 수 있으며, 품절 시 관련 사항에 대해서는 이메일과 문자로 안내드리겠습니다.
상품 품절
-
1) 상품의 불량에 의한 교환, A/S, 환불, 품질보증 및 피해보상 등에 관한 사항은 소비자분쟁 해결 기준 (공정거래위원회 고시)에 준하여 처리됨
소비자 피해보상 환불 지연에 따른 배상
2) 대금 환불 및 환불지연에 따른 배상금 지급 조건, 절차 등은 전자상거래 등에서의 소비자 보호에 관한 법률에 따라 처리함
상품 설명에 반품/교환 관련한 안내가 있는 경우 그 내용을 우선으로 합니다. (업체 사정에 따라 달라질 수 있습니다.)
기분 좋은 발견
이 분야의 베스트
이 분야의 신간
-
이주배경 청년의 노동시장 이행 연구10% 9,900 원 -
기후위기와 산업안전보건10% 8,100 원 -
인도의데이터거버넌스분석과한·인도협력에대한시사점10% 6,300 원 -
패널자료 품질개선 연구 1410,000 원 -
건물부문 기후위기 대응과 노동10% 8,100 원
![[sam] 교보문고 북앤플러스알파 요금제](https://contents.kyobobook.co.kr/display/c_200_200_6ad8e6025f434a3bbdf74014ba46b177.jpg)
